Giao dịch vượt quá giá trị đăng ký, lãnh đạo công ty cổ phần Nhôm sông Hồng bị xử phạt

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định số 95/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lưu Đức Giang, địa chỉ tại khu phố Hùng Vương, phường Thọ Sơn, thành phố Việt Trì, tỉnh Phú Thọ.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Lưu Đức Giang là thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc công ty cổ phần Nhôm sông Hồng (mã chứng khoán: NSH).

Ông Giang bị xử phạt hành chính vì đã có hành vi giao dịch vượt quá giá trị đăng ký. Cụ thể, ông Giang đăng ký giao dịch có giá trị 1.575.890.000 đồng theo mệnh giá (tương ứng 157.589 cổ phiếu NSH) từ ngày 30/12/2020 đến ngày 22/1/2021. Đến ngày 18/2/2021, ông Lưu Đức Giang đã mua 187.700 cổ phiếu NSH (vượt 30.111 cổ phiếu, tương ứng 301.110.000 đồng theo mệnh giá so với giá trị đăng ký giao dịch).

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, với hành vi trên, ông Giang bị xử phạt 30 triệu đồng, theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm c khoản 2, điểm c khoản 3, khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.