Xử phạt hàng loạt cá nhân và đơn vị do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

1. Đối với trường hợp của ông Võ Trường Sơn

Mới đây, ngày 17/5 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 347/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Võ Trường Sơn (địa chỉ: 158/55 Phạm Văn Chiêu, phường 9, quận Gò Vấp, TP.HCM) vì đã có hành vi vi phạm hành chính. Đó là: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Ông Võ Trường Sơn – Thành viên Hội đồng Quản trị của công ty cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HNG) đã bán 505.000 cổ phiếu HNG vào ngày 04/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch). Mức xử phạt 45.000.000 đồng.

2. Đối với trường hợp của ông Phan Ngọc Hồng

Ngày 18/5 UBCKNN ban hành Quyết định số 351/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Ngọc Hồng (địa chỉ: 102 đường 2/4, phường Vạn Thanh, thành phố Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) vì đã có hành vi vi phạm hành chính. 

Cụ thể như sau:

- Phạt tiền 50.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (Ông Phan Ngọc Hồng (ông Hồng) đã mua 34.000 cổ phiếu của công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (Mã chứng khoán: VIG) vào ngày 11/10/2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn của công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK HN) khi trở thành cổ đông lớn).

- Phạt tiền 25.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Ngày 31/10/2019, ông Hồng mua 20.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%), ngày 13/11/2019, ông Hồng bán 90.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%).

Ngày 18/11/2019 và ngày 06/12/2019 và 26/12/2019, ông Hồng đã thực hiện mua lần lượt 34.800 cổ phiếu, 70.300 cổ phiếu, 10.000 cổ phiếu của VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%); tuy nhiên ông Hồng không báo cáo UBCKNN, SGDCK HN khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu).

3. Đối với trường hợp NS ADVISORY INC PTE.LTD và ông Nguyễn Quang Huy 

Ngày 17/5, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 98/QĐ-XPVPHC và Quyết định số 100/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán lần lượt đối với NS ADVISORY INC PTE.LTD và ông Nguyễn Quang Huy (địa chỉ: phường Vân Cơ, thành phố Việt Trì, tỉnh Phú Thọ).

Cụ thể như sau:

- NS ADVISORY INC PTE.LTD (địa chỉ: 16 Collyer Quay #20-15, Income at Raffles Singapore (049318)):

Phạt tiền 30.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (NS ADVISORY INC PTE.LTD là cổ đông lớn của công ty cổ phần Licogi 16 (mã chứng khoán: LCG) đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24/11/2020 và bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 03/12/2020 dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7% và xuống ngưỡng 6%).

Đến ngày 25/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo của Công ty).

+ Phạt tiền 50.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn (Ngày 04/12/2020, NS ADVISORY INC PTE.LTD tiếp tục bán 2.240.000 cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG và không còn là cổ đông lớn của LCG. Đến ngày 25/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo của Công ty).

- Ông Nguyễn Quang Huy: 
Bị phạt tiền 17.500.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Ông Nguyễn Quang Huy (ông Huy) – Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc của công ty cổ phần CMC (mã chứng khoán: CVT) đã thực hiện bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Huy).

Vũ Đậu (T/h)