Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với hai cá nhân

Ngày 03/6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 116/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Bùi Việt Hoài (địa chỉ: Cc71, đường Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, TP. Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền: 30.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm c Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Lý do xử phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Bùi Việt Hoài - Chủ tịch Hội đồng Quản trị công ty cổ phần Vận tải biển Việt Nam (mã chứng khoán: VOS) đã mua 43.800 cổ phiếu VOS (tương ứng 438.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VOS) vào ngày 18/03/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cùng ngày, cơ quan này cũng ban hành Quyết định số 115/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hương Ngân (Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú: C8/9 KP.1, phường Bình Khánh, quận 2, TP.HCM), cụ thể như sau:

Phạt tiền: 22.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Lý do xử phạt: Do cá nhân đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hương Ngân, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nam Việt (mã chứng khoán: NAV) đăng ký mua 900.000 cổ phiếu NAV từ ngày 31/07/2020 đến ngày 28/08/2020 (khớp mua 850.610 cổ phiếu). 

Đến ngày 04/11/2020, sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của bà Nguyễn Thị Hương Ngân.

Cả hai Quyết định đều có hiệu lực kể từ ngày 03/6/2021.