Xử phạt hàng loạt cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Quốc Phát

Cụ thể, ngày 19/8, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 213/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Quốc Phát:

Phạt tiền 12.500.000 đồng (Mười hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm đ khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP

Ông Phát đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Ông Trần Quốc Phát - Người có liên quan đến ông Trần Đức Hậu, Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc (mã chứng khoán: NED) đăng ký bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 16/10/2020, và đã thực hiện bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 24/9/2020. Ngày 13/10/2020, sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Trần Quốc Phát).

Xử phạt ông Nguyễn Quốc Nghị – người có liên quan với ông Hàn Ngọc Vũ, Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam (mã chứng khoán: VIB) 

Ngày 18/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 515/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Nghị – người có liên quan với ông Hàn Ngọc Vũ, Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam (mã chứng khoán: VIB) 

Ông Nghị bị phạt 70 triệu đồng vì bán 250.000 cổ phiếu VIB (tương ứng 2.500.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VIB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Hoa

Ngày 17/8, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 211/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Hoa (Địa chỉ: 127 ngõ 95 Văn Cao + Nhà A3/07 khu đô thị Cầu Giấy, Hà Nội).

Bà Hoa bị phạt tiền 20.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch (bà Trần Thị Hoa, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Kế toán trưởng Công ty cổ phần Xây dựng bảo tàng Hồ Chí Minh (mã chứng khoán: HMS) đăng ký bán 73.689 cổ phiếu HMS từ ngày 15/12/2017 đến ngày 12/01/2018 và đã không thực hiện được giao dịch trong thời gian trên. Tuy nhiên, đến ngày 22/01/2018 sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của bà Trần Thị Hoa).

Xử phạt bà Nguyễn Thị Ngân, người có liên quan đến ông Lê Đăng Khoa, Phó Tổng giám đốc SHB

Trước đó, ngày 16/8, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định về việc phạt tiền 70 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Ngân, người có liên quan đến ông Lê Đăng Khoa, Phó Tổng giám đốc SHB. Bà Ngân đã mua 200.000 cổ phiếu SHB vào ngày 6/1 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.