Thêm một cá nhân bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin giao dịch cổ phiếu

Mới đây, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 215/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nông Văn Lạc (địa chỉ: số nhà 18, ngõ 30 đường Lý Tự Trọng, phường Hợp Giang, thành phố Cao Bằng).

Cụ thể, phạt tiền 15.000.000 đồng (mười lăm triệu đồng) đối với ông Nông Văn Lạc theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Ông Nông Văn Lạc bị xử phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính, báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký (ông Nông Văn Lạc – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mía đường Cao Bằng (mã chứng khoán: CBS) đã đăng ký mua 30.000 cổ phiếu CBS từ ngày 06/6/2018 đến ngày 15/6/2018 và đã thực hiện giao dịch mua 8.500 cổ phiếu CBS trong thời gian nêu trên. Tuy nhiên, đến ngày 28/6/2018, sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Lạc).

Trước đó, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Kiên.

Ông Kiên bị phạt 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ông Trịnh Kiên đã thực hiện mua 2.500 cổ phiếu Bất động sản Du lịch Ninh Vân Bay (NVT) ngày 19/2/2021 làm tăng số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu từ 4.523.000 cổ phiếu (4,99%) lên 4.525.500 cổ phiếu (5%) có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của doanh nghiệp này nhưng đến ngày 21/5/2021 mới công bố thông tin và báo cáo sở giao dịch chứng khoán TP.HCM.