Công bố thông tin giao dịch chứng khoán không đúng thời hạn, nhà đầu tư bị phạt nặng

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 234/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trịnh Thị Thúy (địa chỉ: P603 A4 NC2 chung cư La Khê, Hà Đông, Hà Nội), cụ thể như sau:

Theo quyết định, bà Thủy bị phạt tiền 30.000.000 đồng (ba mươi triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, bà Thuỷ đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 23/04/2020, bà Trịnh Thị Thúy, đã mua 1.060.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Thủy điện Nậm Mu (mã chứng khoán: HJS), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu cổ phiếu của bà Trịnh Thị Thúy tăng từ 0 cổ phiếu HJS (0%) lên 1.060.000 cổ phiếu HJS (5,05%), trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Thủy điện Nậm Mu.

Tuy nhiên, đến ngày 29/05/2020, sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi trở thành cổ đông lớn của bà Trịnh Thị Thúy).

Trước đó không lâu, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định xử phạt hành chính đối với ông Lê Thiếu Sơn (địa chỉ tại Khu đô thị Pháp Vân - Tứ Hiệp, phường Hoàng Liệt, quận Hoàng Mai, TP Hà Nội). Ông Sơn bị xử phạt số tiền 20 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Lê Thiếu Sơn bán 10.000 cổ phiếu VPB (tương ứng với 100.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 2/2/2021; và bán 10.600 cổ phiếu VPB (tương ứng với 106.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 3/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.