Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, một cá nhân bị phạt nặng

Theo thông tin từ Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đơn vị vừa ban hành Quyết định số 245/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Văn Huấn (địa chỉ: Trực Cường, Trực Ninh, Nam Định).

Ông Huấn bị phạt tiền 22.500.000 (hai mươi hai triệu năm trăm nghìn) đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm g khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, ông Huấn bị phạt 22,5 triệu. Ảnh minh họa

Cụ thể, ông Huấn đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện đươc giao dịch (ông Trần Văn Huấn – người có liên quan đến ông Trần Văn Huyên, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển điện Tây Bắc (mã chứng khoán: NED) đăng ký mua 810.000 cổ phiếu NED từ ngày 29/10/2020 đến ngày 26/11/2020 (khớp lệnh 0 cổ phiếu), tuy nhiên mãi đến ngày 3/12/2020, sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Trần Văn Huấn).

Trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt ông Mai Minh Huy 80 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ông Mai Minh Huy là em rể của bà Hoàng Thị Kim Anh - Thành viên Ban Kiểm soát của Công ty Cổ phần Cơ điện và Xây dựng Việt Nam (mã chứng khoán: MCG).

Ông Huy đã mua 197.900 cổ phiếu MCG. Trong đó, ngày 18/1/2021 mua 147.900 cổ phiếu MCG (tương ứng 1,479 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu MCG), ngày 19/1/2021 mua 50.000 cổ phiếu MCG (tương ứng 500 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu MCG) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Ngoài ra, ông Nguyễn Quốc Huân - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh (mã chứng khoán: HCM) cũng bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 20 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Huân đã bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.