Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI bị xử phạt vì dùng người không có nghiệp vụ

Theo thông tin từ thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, mới đây đơn vị đã ban hành Quyết định số 396/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI; địa chỉ: tầng 25, tòa nhà PVI, lô VP2 Yên Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội.

Quyết định nêu rõ, PVI bị phạt tiền 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trước đó không lâu, thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xửa phạt Công ty cổ phần Đầu tư BG Group (nay đổi tên thành Công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group), địa chỉ trụ sở chính tại tầng 3, Trung tâm thương mại Grand Plaza, 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội.

Theo quyết định, Apec Group bị phạt tiền 90 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Apec Group là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Hoàng Linh - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam (mã chứng khoán: IDJ) đã thực hiện giao dịch mua 1.660.300 cổ phiếu IDJ từ ngày 26/7/2019 đến ngày 15/8/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.