HSC bị phạt 60 triệu đồng vì nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề

Công ty Cổ phần Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh (HSC - HoSE: HCM) mới công bố thông tin về việc vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể, ngày 24/8, HSC nhận được Quyết định số 265/QĐ-XPHC đề ngày 23/8 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc xử phạt vi phạm đối với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trong giai đoạn từ tháng 1/2022 đến tháng 10/2022, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Theo đó, Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh bị phạt số tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định 156. Đồng thời số tiền này nộp lên Kho bạc Nhà nước Hà Nội, địa chỉ tại 18 đường Giải Phóng, phường Phương Mai, quận Đống Đa, Hà Nội hoặc nộp vào tài khoản số: 7111 của Kho bạc Nhà nước Hà Nội trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được Quyết định.

Về bức tranh tài chính, trong quý II/2023, HSC ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 587 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt 157 tỷ đồng, lần lượt giảm 50% và 44% so với cùng kỳ năm trước. Nguyên nhân là do các khoản lãi từ các tài sản tài chính FVTPL, lãi từ các khoản phải thu và cho vay hay doanh thu môi giới đều giảm hai chữ số.

Lũy kế 6 tháng đầu năm, doanh thu của công ty đạt 1.218 tỷ đồng và lãi sau thuế 281 tỷ đồng, lần lượt giảm 46% và 50% so với cùng kỳ năm 2022. So với kết quả đạt được, công ty đã thực hiện 44% kế hoạch doanh thu và 39% chỉ tiêu lợi nhuận đề ra cả năm.

Tính đến ngày 30/6, tổng tài sản của HSC ghi nhận đạt 14.300 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu đạt 7.919 tỷ đồng, lần lượt giảm 7% và đi ngang so với thời điểm đầu năm. Tuy nhiên, khoản cho vay tăng 20% so với đầu năm lên 8.875 tỷ đồng bao gồm cho vay margin và ứng trước tiền bán chứng khoán.