Mới đây, thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 653/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thaiholdings (địa chỉ: Số 210, đường Trần Quang Khải, phường Tràng Tiền, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội).
Quyết định nêu rõ, Thaiholdings bị phạt tiền 260.000.000 (Hai trăm sáu mươi triệu) đồng (mức trung bình của khung phạt từ 220.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng) theo quy định tại Điểm g Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, Công ty cổ phần ThaiHoldings (Công ty), tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) đã mua 145.600 cổ phiếu LPB (tương ứng 1.456.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) vào ngày 6/5/2021 và đã bán 719.400 cổ phiếu LPB (tương ứng 7.194.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) vào ngày 16/6/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài quyết định xử phạt Công ty cổ phần Thaiholdings, cơ quan thanh tra giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố một loạt quyết định xử phạt nhiều doanh nghiệp, cá nhân do những vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Công ty Cổ phần Dược Danapha (HOSE: DANAPHA) bị phạt tiền 145 triệu đồng. Trong đó, mức phạt 85 triệu đồng do công ty vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Cụ thể, CTCP Dược Danapha không thực hiện chốt danh sách người sở hữu chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam để tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) bất thường ngày 30/1/2021 và họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 ngày 18/4/2021.
Mức phạt 60 triệu đồng do công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý IV/2019, quý III/2020, BCTC bán niên năm 2020 đã soát xét, Báo cáo thường niên năm 2019, Tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2021 bổ sung (Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm tài chính 2020), Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021.
Ngoài ra, 2 cá nhân cũng sai phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán bị UBCKNN yêu cầu nộp phạt.
Ông Vũ Tiến Dương bị phạt tiền 50 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Ông Vũ Tiến Dương là Tổng Giám đốc Tổng CTCP Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (HOSE: PET). Ông được thực hiện giao dịch mua 200.000 cổ phiếu PET, tương ứng 2 tỷ đồng từ ngày 22/1/2021 đến ngày 16/2/2021. Tuy nhiên, ông Vũ Tiến Dương đã mua 90.000 cổ phiếu PET, tương ứng 900 triệu đồng vào ngày 20/1/2021.
Ông Trần Ngọc Vân bị phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, Ông Trần Ngọc Vân là Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư Sài Gòn VRG (HOSE: SIP). Ông đã đăng ký bán 35.000 cổ phiếu SIP từ ngày 24/12/2020 đến ngày 18/1/2021 và đã thực hiện giao dịch bán 35.000 cổ phiếu SIP vào ngày 24/12/2020. Tuy nhiên, đến ngày 21/1/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Vân.
