Theo thông tin từ Thanh tra UBCKNN, mới đây đơn vị đã ban hành Quyết định số 290/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam (địa chỉ: Tầng 7, số 71 phố Hoàng Cầu, phường Ô Chợ Dừa, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội).
Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam bị phạt 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán: FID) đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn về Báo cáo quản trị công ty năm 2016; Báo cáo tài chính quý 4/2016; Báo cáo thường niên năm 2016; Báo cáo tài chính hợp nhất quý 2/2017).
Ngoài ra, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với một loạt cá nhân:
Ông Nguyễn Văn Minh bị phạt tiền 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 28/11/2019, ông Nguyễn Văn Minh đã mua 55.000 cổ phiếu của CTCP Cầu Đuống (HOSE: CDG), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỉ lệ) sở hữu tăng từ 119.099 cổ phiếu CDG (3,44%) lên 174.099 cổ phiếu CDG (5,29%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Cầu Đuống. Tuy nhiên, đến ngày 10/4/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin của ông Nguyễn Văn Minh.
Bà Ngô Thị Thanh Huyền cũng bị phạt tiền 25 triệu do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 13/1/2021, bà Ngô Thị Thanh Huyền mua 140.000 cổ phiếu của CTCP Dịch vụ vận tải Sài Gòn (HOSE: STS), dẫn đến tỉ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của STS. Tuy nhiên, ngày 3/2/2021, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Ngô Thị Thanh Huyền.
Ông Nguyễn Kim Kỳ bị phạt tiền 5 triệu đồng do không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Nguyễn Kim Kỳ là người liên quan với ông Nguyễn Kim Việt - thành viên Hội đồng quản trị CTCP Cokyvina (HOSE: CKV) đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 23/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nộii về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch.
Ông Nguyễn Kim Việt cũng bị phạt tiền 5 triệu đồng do không báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Ông Nguyễn Kim Việt đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 13/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh bán 500 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước , Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký
