Theo thông tin từ Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đơn vị đã ban hành quyết định xử phạt đối với các cá nhân: bà Hoàng Thị Bản, ông Nguyễn Bá Lưu, ông Trần Văn Đà, bà Võ Thị Mỹ Lệ.
Cụ thể, Quyết định số 282/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hoàng Thị Bản (Địa chỉ: Ba Đỉnh, huyện Nga Sơn, tỉnh Thanh Hóa). Quyết định số 286/QĐ-XPVPHC, số 287/QĐ-XPVPHC và số 288/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Văn Đà (Địa chỉ: Thôn 3, xã Vinh Thanh, huyện Phú Vang, tỉnh Thừa Thiên - Huế), ông Nguyễn Bá Lưu (Địa chỉ: 53/30/A8 Lê Hồng Phong, phường 7, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu), bà Võ Thị Mỹ Lệ (Địa chỉ: 200/1/2 Bình Lợi, phường 13, quận Bình Thạnh, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
- Đối với bà Hoàng Thị Bản: Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP). Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Ngày 18/02/2021, bà Hoàng Thị Bản là người có liên quan của bà Lê Thị Lan – Kế toán trưởng Công ty cổ phần Bất động sản Thế Kỷ (mã chứng khoán: CRE) bán 7.400 cổ phiếu CRE (tương ứng 74.000.000 đồng cổ phiếu CRE) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
- Đối với ông Trần Văn Đà: Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (Từ ngày 08/3/2021 đến ngày 19/3/2021, ông Trần Văn Đà là người có liên quan của ông Lê Văn Tài – Giám đốc Tài chính Công ty cổ phần Xây lắp Thừa Thiên Huế (mã chứng khoán: HUB) bán 20.000 cổ phiếu HUB (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HUB) không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 23/3/2021 đến ngày 22/4/2021)).
- Đối với ông Nguyễn Bá Lưu: Phạt tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng) theo quy định tại: Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Từ ngày 04/01/2021 đến ngày 14/01/2021, ông Nguyễn Bá Lưu là người có liên quan của ông Đoàn Hữu Thuận – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Phát triển nhà Bà Rịa – Vũng Tàu (mã chứng khoán: HDC) đã mua 26.900 cổ phiếu HDC (tương ứng 269.000.000 đồng cổ phiếu HDC) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch).
- Đối với bà Võ Thị Mỹ Lệ: Phạt tiền 2.500.000 đồng (Hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin (Ngày 31/5/2021, bà Võ Thị Mỹ Lệ - vợ ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (mã chứng khoán: STB) bán 6.900 cổ phiếu STB (tương ứng 69.000.000 đồng mệnh giá cố phiếu STB) không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 03/6/2021 đến ngày 25/6/2021)).
