Thông tin từ Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, mới đây đơn vị đã ban hành nhiều Quyết định về việc xử phạt cá nhân vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể:
Đối với bà Vũ Thị Mai
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 280/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Vũ Thị Mai (Địa chỉ: 1304 Nguyễn Xiển, Phường Long Bình, Quận 9, Thành phố Thủ Đức, Thành phố Hồ Chí Minh). :
Quyết định nêu rõ, bà Mai bị phạt tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Đi ều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Ngày 26/01/2021, bà Vũ Thị Mai là người liên quan của ông Cao Tấn Thạch – thành viên Hội đồng quản trị của CTCP Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán: NLG) đã bán 16.800 cổ phiếu NLG (tương ứng 168.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Đối với bà Doãn Thị Bích Ngọc
Quyết định số 279/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Doãn Thị Bích Ngọc (Địa chỉ: 42/53 Nguyễn Huệ, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) cụ thể như sau:
Phạt tiền 3.000.000 đồng (Ba triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm b Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Ngày 23/12/2020, bà Doãn Thị Bích Ngọc là Chủ tịch Hội đồng quản trị của CTCP Công nghệ Tiên Phong (mã chứng khoán: ITD) đã thực hiện mua 5000 cổ phiếu ITD nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu).
Đối với ông Lê Hữu Lý
Ngày 1/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 679/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Hữu Lý (Địa chỉ: Bình Phước 1, Bình Đức, Long Xuyên, Tỉnh An Giang).
Ông Lý bị phạt tiền 110.000.000 đồng (Một trăm mười triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm g Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Từ ngày 02/02/2021 đến ngày 25/02/2021, ông Lê Hữu Lý là người có liên quan của bà Trần Thị Vân Loan - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Cửu Long An Giang (mã chứng khoán: ACL) đã bán 679.756 cổ phiếu ACL (tương ứng 6.797.560.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ACL) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Đối với ông Phạm Thế Hoa Cương
Cùng ngày 01/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 681/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Thế Hoa Cương (Địa chỉ: 11.02 Lô B - Đường 14, Ấp 4B, Xã Bình Hưng, Bình Chánh, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm d Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Từ ngày 04/01/2021 đến ngày 25/01/2021, ông Phạm Thế Hoa Cương là người có liên quan của ông Châu Quang Phúc – Giám đốc Tài chính CTCP Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán: NLG) đã mua 53.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 530.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) và bán 69.000 cổ phiếu NLB (tương ứng 690.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
