Ngày 03/6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 114/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Dung Nhi (địa chỉ: A4-02 KP Mỹ Đức H25 - 2 Tân Phong, quận 7, TP.HCM). Cụ thể như sau:
Phạt tiền: 12.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Lý do xử phạt: Cá nhân bà Nhi đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 10/07/2020, bà Lê Dung Nhi - Cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đại lý Vận tải SAFI (mã chứng khoán: SFI) - bán 50.000 cổ phiếu SFI, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Lê Dung Nhi giảm từ 2.399.749 cổ phiếu SFI (16,14%) xuống 2.349.749 cổ phiếu SFI (15,81%). Đến ngày 03/08/2020 sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Lê Dung Nhi.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 03/6/2021.
Được biết, mới đây, ngày 31/5, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 105/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Tùng (địa chỉ: A1905-N04A Khu Đoàn Ngoại Giao, phường Xuân Tảo, quận Bắc Từ Liêm, TP. Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền: 10.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ông Tùng bị xử phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (ông Nguyễn Thanh Tùng là người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Hạnh – Thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần thiết bị Y tế Việt Nhật (mã chứng khoán: JVC) bán 20.000 cổ phiếu JVC (tương ứng với 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu JVC) vào ngày 07/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 31/5/2021.
Ngày 03/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 114/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Dung Nhi (địa chỉ: A4-02 KP Mỹ Đức H25 - 2 Tân Phong, quận 7, TP.HCM). Cụ thể như sau:
Phạt tiền: 12.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Lý do xử phạt: Cá nhân bà Nhi đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 10/07/2020, bà Lê Dung Nhi - Cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đại lý Vận tải SAFI (mã chứng khoán: SFI) - bán 50.000 cổ phiếu SFI, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Lê Dung Nhi giảm từ 2.399.749 cổ phiếu SFI (16,14%) xuống 2.349.749 cổ phiếu SFI (15,81%). Đến ngày 03/08/2020 sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Lê Dung Nhi.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 03/6/2021.
Được biết, mới đây, ngày 31/5, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 105/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Tùng (địa chỉ: A1905-N04A Khu Đoàn Ngoại Giao, phường Xuân Tảo, quận Bắc Từ Liêm, TP. Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền: 10.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ông Tùng bị xử phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (ông Nguyễn Thanh Tùng là người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Hạnh – Thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần thiết bị Y tế Việt Nhật (mã chứng khoán: JVC) bán 20.000 cổ phiếu JVC (tương ứng với 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu JVC) vào ngày 07/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 31/5/2021.
