Theo thông tin mới nhất từ Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 25/10, đơn vị đã ban hành Quyết định số 264/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Cao Nhơn (Địa chỉ: 137 Đường 204 Cao Lỗ, Phường 4, Quận 8, Thành phố Hồ Chí Minh).
Quyết định nêu rõ, ông Nguyễn Cao Nhơn bị phạt tiền 35.000.000 đồng (Ba mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm đ khoản 2 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Từ ngày 27/01/2021 đến ngày 09/02/2021, ông Nguyễn Cao Nhơn (Ông), Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Tổng công ty Tín Nghĩa (mã chứng khoán: TID), đăng ký giao dịch bán 233.894 cổ phiếu TID (tương ứng 2.338.940.000 đồng tính theo mệnh giá). Tuy nhiên, ngày 19/02/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của Ông).
Trước đó, ngày 19/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 646/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Vy (địa chỉ: Chung cư Estella, khu phố 5, phường An Phú, quận 2, thành phố Thủ Đức), cụ thể như sau:
Phạt tiền: 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng (mức trung bình của khung phạt từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm d khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (bà Nguyễn Thị Vy là người có liên quan của bà Nguyễn Thị Hạnh – Thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần thiết bị Y tế Việt Nhật (mã chứng khoán: JVC) mua 50.000 cổ phiếu JVC (tương ứng với 500.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu JVC) và bán 50.000 cổ phiếu JVC (tương ứng với 500.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu JVC) từ ngày 13/01/2021 đến ngày 28/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
