Theo thông tin từ Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 23/11, đơn vị đã ban hành Quyết định số 387/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn (địa chỉ: Số nhà 156, khối 14, quốc lộ 3, xã Phù Lỗ, huyện Sóc Sơn, thành phố Hà Nội).
Quyết định nêu rõ, Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn bị phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2018, 2019, 2020 được kiểm toán; BCTC soát xét bán niên 2019, 2020, 2021; BCTC Quý 4/2018, 1/2019, 2/2019, 3/2019, 4/2019, 1/2020, 2/2020, 3/2020, 4/2020, 1/2021, 2/2021; Báo cáo thường niên năm 2018, 2019, 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2019, 2020, 2021; Nghị quyết và biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, 2020, 2021; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HNX về việc Thay đổi người ủy quyền CBTT từ ngày 17/5/2019.
Trong một diễn biến khác, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt đối với các cá nhân: Ông Tạ Công Sơn, bà Lê Thị Thùy Linh và ông Ngô Công Minh.
Ông Tạ Công Sơn bị phạt tiền 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 20/11/2018, ông Tạ Công Sơn mua 5.300 cổ phiếu và bán 1.215 cổ phiếu của Công ty cổ phần Tư vấn xây dựng Điện 2 (mã chứng khoán: TV2), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 612.245 cổ phiếu lên 616.330 cổ phiếu, tương ứng tỉ lệ nắm giữ tăng từ 4,97% lên 5% và trở thành cổ đông lớn của CTCP Tư vấn xây dựng Điện 2.
Ngày 10/1/2019, ông Tạ Công Sơn bán 5.000 cổ phiếu TV2, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 616.300 cổ phiếu xuống 611.300 cổ phiếu, tương ứng tỉ lệ nắm giữ giảm từ 5% xuống 4,96%, không còn là cổ đông lớn của CTCP Tư vấn xây dựng Điện 2. Tuy nhiên, đến ngày 15/3/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin và giải trình của ông Tạ Công Sơn.
Bà Lê Thị Thùy Linh bị phạt tiền 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 3/6/2020, bà Lê Thùy Linh đã mua 265.000 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Thành Nam (mã chứng khoán: TNI), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 2.622.870 lên 2.887.870 cổ phiếu, tương ứng tỉ lệ năm giữ tăng từ 4,99% lên 5,49% và trở thành cổ đông lớn của CTCP Tập đoàn Thành Nam. Tuy nhiên, đến ngày 19/6/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Tp.HCM mới nhận được báo cáo của bà Lê Thùy Linh.
Ông Ngô Công Minh bị phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ông Ngô Công Minh và người có liên quan là bà Phạm Thị Ái Hạnh nắm giữ tổng cộng 2.000.950 cổ phiếu CTF của Công ty cổ phần City Auto, tương đương 11% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của công ty.
Ngày 12/4/2018, ông Minh mua 460.000 cổ phiếu CTF dẫn đến sở hữu 2.460.950 cổ phiếu CTF, tăng tỉ lệ lên 13,6%. Ngày 17/4/2018, Ông mua 435.000 cổ phiếu CTF dẫn đến sở hữu 2.895.950 cổ phiếu CTF, tăng tỉ lệ lên 16%. Tuy nhiên, đến ngày 15/5/2018, Sở giao dịch Chứng khoán Tp.HCM mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu của ông và nhóm người có liên quan.
