Theo Quyết định số 233/QĐ-XPVPHC của Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Lê Thiếu Sơn (địa chỉ: Khu đô thị Pháp Vân - Tứ Hiệp, phường Hoàng Liệt, quận Hoàng Mai, thành phố Hà Nội) bị xử phạt số tiền: 20.000.000 đồng (hai mươi triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ông Sơn đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch bán 10.000 cổ phiếu VPB (tương ứng với 100.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 02/02/2021 và bán 10.600 cổ phiếu VPB (tương ứng với 106.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 03/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt nhiều cá nhân vì lỗi công bố thông tin khi mua bán cổ phiếu ngân hàng.
Cụ thể, ngày 18/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 515/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Nghị.
Ông Nghị chịu mức phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, điểm đ khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Lý do phạt là do ông Nghị không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch đã bán 250.000 cổ phiếu VIB (tương ứng 2.500.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VIB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Ngày 16/8, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định về việc phạt tiền 70 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Ngân. Được biết, bà Ngân đã mua 200.000 cổ phiếu của một Ngân hàng vào ngày 6/1 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
