Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành một loạt Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân, cụ thể:
Mới đây nhất, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 267/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hà Thu Nga (Địa chỉ: P502 Chung cư Bộ TLTT, Số 41, ngõ 84, Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:
Quyết định nêu rõ, bà Nga bị phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) đối với hành vi vi phạm hành chính giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin và phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng) đối với hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 3 và Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Cụ thể, bà Hà Thu Nga là người quản trị công ty kiêm Thư ký Hội đồng quản trị Công ty cổ phần HACISCO (mã chứng khoán: HAS) bán 11.200 cổ phiếu HAS (tương ứng 112.000.000 đồng mệnh giá cố phiếu HAS) ngày 22/4/2021 không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 27/4/2021 đến ngày 15/5/2021) và công bố thông tin kết quả giao dịch ngày 26/5/2021, không đúng thời hạn theo quy định.
Trước đó vào ngày 26/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 269/QĐ-XPVPHC và số 268/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Vũ Thị Thúy (Địa chỉ: 01A2/280, KP3 phường Long Bình Tân, Biên Hòa, Đồng Nai) và bà Đầu Thị Huyền (Địa chỉ: 24, An Hòa 2, phường An Bình, Biên Hòa, Đồng Nai), cụ thể như sau:
Đối với bà Vũ Thị Thúy: Phạt tiền 22.500.000 đồng (Hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 và Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Bà Vũ Thị Thúy – thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Cường Thuận IDICO (mã chứng khoán: CTI) đã mua 1.000.000 cổ phiếu CTI từ ngày 04/10/2019 đến ngày 14/10/2019. Tuy nhiên đến ngày 31/10/2019, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Vũ Thị Thúy).
Đối với bà Đầu Thị Huyền: Phạt tiền 22.500.000 đồng (Hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 và Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Bà Đầu Thị Huyền – thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Cường Thuận IDICO (mã chứng khoán: CTI) đã mua 1.000.000 cổ phiếu CTI từ ngày 04/10/2019 đến ngày 14/10/2019. Tuy nhiên đến ngày 30/10/2019, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đầu Thị Huyền).
Cùng ngày 26/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 660/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Khắc Hùng (Địa chỉ: 67 Lô B, KĐT mới Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm d Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Ông Lê Khắc Hùng là người liên quan của ông Tống Anh Linh – Kế toán trưởng của Công ty cổ phần Tiên Sơn Thanh Hóa (mã chứng khoán: AAT) bán 25.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 250.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 30/3/2021, bán 20.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 31/3/2021, bán 65.000 cổ phiếu AAT (tương ứng 650.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu AAT) ngày 01/4/2021; nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch).
