Theo thông tin từ Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước , mới đây đơn vị đã ban hành Quyết định số 310/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia.
Quyết định nêu rõ, Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia bị phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, Bất động sản An Gia không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSX) tài liệu: Công văn giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh năm 2020 so với năm 2019; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HSX tài liệu: Báo cáo kết quả phát hành (lập ngày 12/01/2021) về việc thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành theo chương trình lựa chọn cho người lao động).
Trước đó vào ngày 8/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt ông Nguyễn Đăng Quang (địa chỉ: 166 Nguyễn Hậu, phường Tân Thành, quận Tân Phú, TP.HCM), tổng số tiền 52,5 triệu đồng, vì các lỗi sau: Phạt ông Nguyễn Đăng Quang 35 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán: VIG) đối với giao dịch ngày 31/3/2021 (mua 465.000 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 3,66% lên 5,02%) và ngày 6/4/2021 (mua 1.586.600 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,19% lên 8,84%); công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn đối với giao dịch ngày 05/4/2021 (mua 200.000 cổ phiếu VIG, bán 954.100 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 6,4% xuống 4,19%) và ngày 22/4/2021 (bán 1.036.300 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 6,73% xuống 3,7%);
Ngoài ra, phạt tiền: 17,5 triệu đồng, do ông Quang công bố thông tin không đúng thời hạn khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1% đối với giao dịch ngày 8/4/2021 (mua 163.800 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 8,84% lên 9,32%), ngày 13/4/2021 (mua 118.300 cổ phiếu VIG, bán 474.500 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 7,9% xuống 6,86%), ngày 14/4/2021 (bán 450.500 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 6,86% xuống 5,54%), ngày 19/4/2021 (mua 265.700 cổ phiểu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 5,95% lên 6,73%).
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Thu Nga (Địa chỉ: 987 Trần Hưng Đạo, phường Bình Khánh, thành phố Long Xuyên, tỉnh An Giang), và ông Đỗ Hoàng Phương mỗi người 25 triệu đồng, vì cả hai công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể: Ngày 19/3/2021, bà Nguyễn Thị Thu Nga đã bán 20.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Rau quả thực phẩm An Giang (mã chứng khoán: ANT) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của ANT (giảm từ 5,01% xuống 4,68%). Tuy nhiên, ngày 15/4/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày không còn là cổ đông lớn của Bà)
Ngày 24/9/2020, ông Đỗ Hoàng Phương - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Vận tải đa phương thức Vietranstimex (mã chứng khoán: VTX) đã bán 1.641.952 cổ phiếu VTX, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ giảm xuống từ 7,83% (1.641.952 cổ phiếu) còn 0 % (0 cổ phiếu) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Vận tải đa phương thức Vietranstimex. Tuy nhiên, đến ngày 12/10/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin của ông Đỗ Hoàng Phương về việc không còn là cổ đông lớn).
