Theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Thông tư 135/2025/TT-BTC của Bộ Tài chính về hành nghề chứng khoán, một số trường hợp được miễn tham gia các khóa học chuyên môn về chứng khoán nhưng vẫn phải dự kiểm tra trình độ để được cấp chứng chỉ chuyên môn.
Cụ thể, các khóa học chuyên môn về chứng khoán hiện nay gồm: Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Phân tích và đầu tư chứng khoán; Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán; Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán; Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp; Quản lý quỹ và tài sản; Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.
Tuy nhiên, pháp luật cho phép miễn học một số khóa trong trường hợp người học đã có nền tảng chuyên môn phù hợp. Cụ thể:
-
Cá nhân có bằng cử nhân trở lên thuộc các ngành: Kinh tế học, Kinh doanh, Tài chính – Ngân hàng – Bảo hiểm, Kế toán – Kiểm toán được miễn tham gia khóa “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”.
-
Cá nhân có bằng cử nhân trở lên ngành Luật kinh tế được miễn học khóa “Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán”.
Dù được miễn tham gia khóa học, các trường hợp này vẫn bắt buộc phải tham dự và đạt yêu cầu trong kỳ kiểm tra trình độ chuyên môn để được cấp chứng chỉ theo quy định.
Liên quan đến chứng chỉ hành nghề chứng khoán, khoản 1 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định hiện có 3 loại chứng chỉ, gồm:
-
Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;
-
Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;
-
Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
Để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, cá nhân phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện: có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị cấm hành nghề; có trình độ từ đại học trở lên; có trình độ chuyên môn về chứng khoán và đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ đề nghị cấp.
Đối với người nước ngoài đã có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc từng hành nghề hợp pháp ở nước ngoài, vẫn phải thi đạt yêu cầu phần pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam.
Như vậy, quy định hiện hành cho phép miễn một số khóa học chuyên môn trong trường hợp đã có nền tảng đào tạo phù hợp, song vẫn bảo đảm yêu cầu kiểm tra, sát hạch để chuẩn hóa đội ngũ hành nghề chứng khoán trên thị trường.
